個人情報等の利用目的ならびに個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について


■個人情報等の利用目的

1. ネットストック口座を開設される皆様へ

当社は、取得した個人情報等を次に掲げる業務に利用します。

・金融商品取引業務および金融商品取引業務に付随する業務
・法律により金融商品取引業者が営むことのできる業務およびこれらに付随する業務
・その他、金融商品取引業者が営むことのできる業務およびこれらに付随する業務(今後、取扱いが認められる業務を含む)

当社は、取得した個人情報を次に掲げる目的で利用します。

・当社の提供するサービスをご案内するため
・適合性の原則等に照らして金融商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
・当社の与信判断・与信後の管理のため
・お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
・お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
・お客様との取引に関する事務を行うため
・市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
・米国籍の上場投資信託を受託有価証券(信託財産)とする有価証券信託受益証券(JDR)の分配金または配当金について、日米租税条約上の軽減税率を適用するため
・その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に遂行するため

当社は、取得した個人番号を次に掲げる目的で利用します。

・金融商品取引に関する口座開設のため
・金融商品取引に関する法定書類の作成・提供のため
・金融商品取引に関する振替機関への提供のため

当社は、次の場合を除き、お客様の同意があったとしても、上記の利用目的を超えて取得した個人番号を利用しません。

・激甚災害等の指定時におけるお客様への金銭の支払いを行う場合
・人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合

※当社では、お客様とのお取引を適切かつ円滑に遂行するために、通話記録を保存しています。

2.個人型確定拠出年金(iDeCo)に加入される皆様へ

当社は、取得した個人情報を次に掲げる業務に利用します。

・確定拠出年金運営管理機関および受付金融機関としての業務
・金融商品取引業、その他、金融商品取引業者が営むことのできる業務およびこれらに付随する業務(今後、取扱いが認められる業務を含む)

当社は、取得した個人情報を次に掲げる目的で利用します。

・確定拠出年金運営管理業務を遂行するため
・確定拠出年金運営管理業務等の受託の勧誘またはお客様との連絡を行うため
・加入等申込に係る業務のほか、お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
・投資教育、その他確定拠出年金に係る業務及び事務を行うため
・お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
・確定拠出年金、金融商品取引業、その他当社の提供するサービスをご案内するため
・市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等によるサービスの研究や開発のため
・その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に遂行するため

※当社では、お客様とのお取引を適切かつ円滑に遂行するために、通話記録を保存しています。

3. 当社の人事採用に応募される皆様へ

当社は、取得した個人情報を次に掲げる目的で利用します。

・採用可否の検討のため
・応募者への連絡のため

4. 当社が主催あるいは共催するセミナーに参加される皆様へ

当社は、取得した個人情報を次に掲げる目的で利用します。

・出欠確認のため
・受講票を送付するため
・当社の提供するサービスをご案内するため
・市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため

5. 当社が展開するキャンペーンに参加される皆様へ

当社は、取得した個人情報を次に掲げる目的で利用します。

・景品・賞品を送付するため
・当社の提供するサービスをご案内するため
・市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため

6. 当社株主の皆様へ

当社は、取得した個人情報を次に掲げる目的で利用します。

・会社法に基づく権利の行使・義務の履行のため
・株主としての地位に対し、当社から各種便宜を供与するため
・株主と会社の関係の中でも、社団の構成員と社団という観点から双方の関係を円滑にするための各種の方策を実施するため
・各種法令に基づく所定の基準による株主のデータを作成する等、株主管理のため
・当社の提供するサービスを案内するため
※金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。

■個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について

1. 個人情報等の主な取得元

当社が取得する個人情報等の取得元には以下のようなものがあります。

・口座開設申込書、契約書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入または回答していただいた情報
・会社四季報など市販の書籍等に記載された情報、官報、新聞やインターネット等で公表された情報
・金融商品・サービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

不正な手段により取得することはありません。

2. 外部委託をしている主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

・お客様にお送りするための書面の印刷、発送、受入もしくは処理業務
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務
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